證監(jiān)會5月6日公布《關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍及其有關(guān)事項的規(guī)定》,擴大了券商自營投資范圍。
證監(jiān)會制定清單,明確券商自營可投資三類品種:一是在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,二是境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券,三是經(jīng)證監(jiān)會批準或備案發(fā)行并在增內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。 此外,券商還可設(shè)立子公司,從事清單外的金融產(chǎn)品投資。
規(guī)定全文如下: 第一條為了明確證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,制定本規(guī)定。 第二條證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),限于買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。 證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,不受前款規(guī)定的限制。 第三條證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。 第四條證券公司可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。 設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司,應(yīng)當(dāng)具備證券自營業(yè)務(wù)資格,并按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定,事先報經(jīng)證監(jiān)會批準。 證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保。 第五條證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項的凈資本和風(fēng)險資本準備計算標準,執(zhí)行《關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準備計算標準的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕28號)、《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕29號)的規(guī)定。 第六條本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會此前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的,以本規(guī)定為準。 附件:證券公司證券自營投資品種清單
附件:
證券公司證券自營投資品種清單
一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。 二、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券: (一)政府債券; (二)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券; (三)央行票據(jù); (四)金融債券; (五)短期融資券; (六)公司債券; (七)中期票據(jù); (八)企業(yè)債券。 三、依法經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。
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