巨額違規(guī)擔(dān)保事發(fā) ST海龍遭到深交所處分
2011-09-26   作者:吳正懿  來源:上海證券報
 
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    今年6月遭證監(jiān)會立案調(diào)查的ST海龍案情逐漸明朗。ST海龍今日披露,9月23日,公司收到深圳證券交易所有關(guān)對公司及相關(guān)當(dāng)事人給予處分的決定,因公司業(yè)績預(yù)警嚴(yán)重滯后、未履行擔(dān)保審議程序亦未履行及時披露義務(wù)的巨額違規(guī)擔(dān)保事項,公司及相關(guān)當(dāng)事人受到相應(yīng)處分。
  深交所查明,截至2010年12月31日,山東海龍存在未履行審議程序和信息披露義務(wù)的違規(guī)對外擔(dān)保(未含合并報表范圍內(nèi)互保)共4.23億元,占公司2010年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的43.9%;存在未履行審議程序和信息披露義務(wù)的違規(guī)對外擔(dān)保(含合并報表范圍內(nèi)互保)共8.43億元,占公司2010年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的87.64%。2011年1月至6月,山東海龍新增未履行審議程序和信息披露義務(wù)的違規(guī)對外擔(dān)保(未含合并報表范圍內(nèi)互保)共1億元,占公司2010年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10.39%;新增未履行審議程序和信息披露義務(wù)的違規(guī)對外擔(dān)保(含合并報表范圍內(nèi)互保)共1.14億元,占公司2010年期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.9%。
  由于上述違規(guī)事項,深交所決定對ST海龍給予公開譴責(zé)的處分。對公司時任董事逄奉建(董事長)、王利民(兼財務(wù)總監(jiān))、任國威,董事張志鴻(兼總經(jīng)理)、李月剛、史樂堂,獨立董事韓光亭,監(jiān)事王文濤、李玉波,時任監(jiān)事王興華、鄭恩泮給予公開譴責(zé)的處分;對董事長袁明哲、獨董鄭植藝、董事陳學(xué)儉、監(jiān)事宗海省,時任獨董劉俊峰、時任董秘辛青給予通報批評的處分。
  今年6月初,ST海龍公告因涉嫌違反證券法律法規(guī)遭證監(jiān)會立案調(diào)查;而在此之前,公司已發(fā)生大規(guī)模高層人事變動。
  9月5日起,由于前述違規(guī)擔(dān)保事宜,山東海龍被實行其他特別處理,變身“ST海龍”!暗湶粏涡小钡氖牵9月16日,聯(lián)合資信評估發(fā)布公告,將山東海龍的主體評級和其短融的債項評級分別降至為A-/負(fù)面和A-2級;9月20日,中國銀行間市場交易商協(xié)會公告稱,因信息披露存在諸多問題及擅自改變募集資金用途,給予山東海龍原董事長逄奉建、原副董事長兼財務(wù)總監(jiān)王利民、財務(wù)部部長李洪太公開譴責(zé)處分。

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