英國(guó)Libor操縱案發(fā)酵 或牽出日元利率非法交易
2012-12-13   作者:嚴(yán)湘君  來源:第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)
 
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  英國(guó)警方周二逮捕了3名涉嫌倫敦銀行間同業(yè)拆借利率(LIBOR)操縱案的疑犯,這是英國(guó)警方首次對(duì)涉案?jìng)(gè)人實(shí)施逮捕。
  據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道,3名嫌疑人均為在英國(guó)工作的英國(guó)公民,其住所均被實(shí)施了搜查。其中一人為曾在瑞士銀行和花旗銀行工作的交易員湯姆·海耶斯(Tom Hayes),其曾在2010年因被懷疑參與操縱LIBOR而被花旗銀行解雇。海耶斯專長(zhǎng)是日元LIBOR產(chǎn)品定價(jià),現(xiàn)在正在倫敦一家警察局接受問詢,業(yè)內(nèi)對(duì)此猜測(cè)LIBOR案的影響范圍或許已經(jīng)擴(kuò)大到日元拆借利率。
  另外,總部位于倫敦的同業(yè)經(jīng)紀(jì)商RP Martin的兩名雇員,泰利·法爾(Terry Farr)和吉姆·吉爾默(Jim Gilmour)也遭到同樣的審查和逮捕。
  英國(guó)巴克萊銀行(Barclays Bank)是首家承認(rèn)操縱LIBOR的銀行,并與英美監(jiān)管部門率先達(dá)成了和解。今年 6 月底,巴克萊銀行已為此繳付了4.35 億美元的罰金。不過,巴克萊承認(rèn)操縱利率曾引發(fā)了軒然大波,例如巴克萊董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官和首席運(yùn)營(yíng)官的集體辭職,這也進(jìn)一步加深了其他銀行承認(rèn)指控的不確定性。之后,英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室(Britain’s Serious Fraud Office)于7月開始實(shí)施調(diào)查,而這3名疑犯接下來也會(huì)受到同樣來自英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室的調(diào)查,目前還尚未被指控。
  LIBOR是全球超過300萬億種證券和貸款利率的基準(zhǔn),是由16家銀行提交一個(gè)他們?cè)敢饨栀J的利率,而非他們實(shí)際可以借貸的利率后,除去最高和最低值的平均利率。該利率每日由英國(guó)銀行家協(xié)會(huì)發(fā)布,從學(xué)生貸款到抵押貸款,甚至信用卡還款利率等眾多金融產(chǎn)品的定價(jià)都以此為基準(zhǔn)。由于在監(jiān)管方面缺乏除銀行之外的機(jī)構(gòu)約束,因此極有可能發(fā)生銀行因私利而產(chǎn)生的不法操作。自操縱LIBOR丑聞發(fā)生以來,LIBOR利率系統(tǒng)也頗受大眾詬病。
  英國(guó)議會(huì)下屬財(cái)務(wù)委員會(huì)要求徹底改變對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)督,并呼吁收緊法律,以使其更容易對(duì)違反固定利率罪行為提出檢控。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》指出,至少有16家銀行,包括3家英國(guó)銀行在美國(guó)官方的調(diào)查之下。
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