針對(duì)光大證券烏龍事件引發(fā)的對(duì)于交易系統(tǒng)安全性的擔(dān)憂，證監(jiān)會(huì)周三表示將對(duì)券商程序化交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查。另一方面，光大證券被要求暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。
　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”是定制軟件，目前為光大證券獨(dú)家使用。銘創(chuàng)公司在與光大證券的合作協(xié)議中承諾，自合同簽約日(2013年2月1日)起，1年內(nèi)不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷售。據(jù)了解，目前有17家證券公司及4家期貨公司使用該公司開發(fā)的“銘創(chuàng)企業(yè)證券投資及資產(chǎn)管理軟件”，該軟件的功能主要是供自營(yíng)或資產(chǎn)管理部門進(jìn)行投資管理，不具備高頻交易功能，與光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”不同。
　　光大證券仍然處在漩渦之中。當(dāng)天，光大證券發(fā)布公告稱，8月20日，公司收到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)《關(guān)于開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》。通知要求，光大證券暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)，對(duì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，并提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于8月30日前報(bào)交易商協(xié)會(huì)。待相關(guān)問題查明后，協(xié)會(huì)將依據(jù)協(xié)會(huì)自律規(guī)則和證券公司類主承銷商管理要求對(duì)光大證券存在的問題采取相應(yīng)自律管理措施。
　　非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。目前主要包括短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、超級(jí)短期融資券、非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持票據(jù)等類型。
　　光大證券說，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬(wàn)元。
　　光大證券當(dāng)天還發(fā)布公告說，8月21日，公司收到上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取責(zé)令限期改正、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令公司限期改正，并進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，在2013年8月19日至2013年11月18日期間，暫停公司策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。公司應(yīng)及時(shí)向上海證監(jiān)局書面報(bào)告整改及責(zé)任追究情況。
　　與此同時(shí)，中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司于近期出具報(bào)告，判斷其風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制方面存在缺陷，決定將其AAA主體信用等級(jí)，光大證券2013年第三期、第四期、第五期短期融資券的A-1債項(xiàng)等級(jí)列入信用評(píng)級(jí)觀察名單。
　　當(dāng)天，光大證券接近跌停開盤，之后出現(xiàn)巨量買盤推升股價(jià)，截至收盤，光大證券跌5.87%，報(bào)10.27元，全天成交量高達(dá)144萬(wàn)手。