昨天（23日）證監(jiān)會的例行新聞發(fā)布會，幾乎變成了“8·16股市事件”的專場發(fā)布會，現(xiàn)場媒體向新聞發(fā)言人拋出的相關提問超過10個。證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，調查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會內相關部門審理。光大“烏龍指”不會影響國債期貨準備工作的有序推進。

　　對光大證券先行采取行政監(jiān)管措施

　　昨天，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》，對于風險控制指標不符合規(guī)定、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂的證券公司，證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取限制業(yè)務活動、責令暫停部分或者全部業(yè)務、停止批準新業(yè)務、撤銷有關業(yè)務許可等行政監(jiān)管措施。如證券公司涉嫌違反證券法規(guī)，證監(jiān)會將依法進行立案調查和行政處罰。
　　此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規(guī)定，證監(jiān)會在第一時間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營業(yè)務的內部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。
　　為此，上海證監(jiān)局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營業(yè)務，并責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監(jiān)會還決定對其正式立案調查。調查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會內相關部門審理�？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見，正在組織有關專家進行論證咨詢，待相關程序完成后，將盡快公布處理結果。
　　光大“烏龍指”是否會影響國債期貨推出引發(fā)市場擔憂，對此發(fā)言人表示，國債期貨的各項準備工作還在有序推進之中。

　　股指期貨市場不存在多空失衡

　　發(fā)言人指出，股指期貨運行三年來，市場運行平穩(wěn)，不存在所謂的多空失衡的情況。
　　股指期貨的走勢反映的是滬深300指數(shù)現(xiàn)貨市場的變化。股指期貨和其他期貨品種一樣，每一張合約成交是多空雙方達成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。投資者根據(jù)自身的資產(chǎn)配置、風險判斷參與股指期貨交易，有利于股票現(xiàn)貨市場的穩(wěn)定健康運行。

　　將有針對性地加強券商內控監(jiān)管

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出，內部控制是證券公司安全運營、持續(xù)發(fā)展的根本保障。近年來，在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢下，證監(jiān)會持續(xù)強調并不斷加強證券公司內控監(jiān)管工作。該發(fā)言人強調，目前證券公司的風險防控能力和內部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個別公司內部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風險管理意識還需繼續(xù)增強，風險控制能力有待進一步提高。下一步，證監(jiān)會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進一步改進和加強對證券公司內控的監(jiān)管。

　　基金管理人接受光大申購ETF不違規(guī)

　　作為ETF管理人的基金公司在光大證券事件中是否負有責任？對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務實施細則的規(guī)定，投資者只要按照ETF申購贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應當確認ETF申購申請。
　　此外，投資者申購ETF時如果使用當日買入的股票，只要證券交易所確認股票交易成功并進行正常結算，ETF的申購申請即可確認成功。光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功并進行了正常結算，因此，其申購ETF使用的股票有效。綜上，上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認光大證券申購ETF的申請，符合法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定，并不存在違法違規(guī)行為。
　　根據(jù)相關規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中無權拒絕光大證券申購ETF的申請。一是從實際操作來看，基金管理人未獲得公開、權威信息以證明發(fā)生了異常事件，沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權益。