烏龍指塵埃落定 光大證券被罰5.23億
2013-11-15   作者:記者 吳黎華/北京報(bào)道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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    光大證券11月14日發(fā)布公告稱,當(dāng)天該公司收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》([2013]59號(hào))(以下簡稱《決定書》),正式宣布了對(duì)于這家上市券商在“8·16烏龍指”中賣出ETF和賣空股指期貨拙劣舉動(dòng)的處罰,罰單金額高達(dá)5.23億元。
  《決定書》稱,光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為,構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員,楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。
  證監(jiān)會(huì)決定,沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307萬元,并處以違法所得5倍的罰款;沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414萬元,并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,分別處以60萬元罰款,同時(shí),上述四人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進(jìn)入者。對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為,責(zé)令改正,并處以20萬元罰款。
  三季報(bào)顯示,受到“8·16烏龍指”事件的影響,光大證券損失慘重。光大證券期末總資產(chǎn)為531.34億元,同比減少了8.95%。前三季度營業(yè)收入為29.67億元,同比僅增長4.41%,凈利潤則為5.10億元,同比大幅下滑了46.82%——在19家上市券商當(dāng)中,僅有光大證券凈利潤同比出現(xiàn)了下滑。光大證券預(yù)計(jì),公司“8·16事件”的負(fù)面影響還在持續(xù),可能導(dǎo)致2013年度累計(jì)凈利潤為虧損或者與上年相比發(fā)生大幅度下降。
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