天目藥業(yè)虛假陳述案 兩年領(lǐng)罰一次獲三進宮
2013-12-04   作者:莫麗娟  來源:投資快報
分享到:
【字號

  在A股市場,因為信披問題被證監(jiān)會處罰的公司不少,但是每隔兩年被處罰一次的,確實鳳毛麟角。在二千多家上市公司中,有被處罰記錄的“三進宮”者,又新添一家天目藥業(yè),該公司僅次于天津磁卡,成為第二家三次被證監(jiān)會處罰的上市公司。
   
  補充協(xié)議披露不及時 收處罰告知書

  2013年11月8日,天目藥業(yè)發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰事先告知書》,稱公司在2013 年 11 月 6 日收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2013]14 號)。

  證監(jiān)會認定:2012 年 3 月 20 日,天目藥業(yè)與杭州譽振科技有限公司、杭州天目保健品有限公司、杭州天目山鐵皮石斛有限公司簽訂關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的《補充協(xié)議》!堆a充協(xié)議》有關(guān)內(nèi)容屬于“公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”的重大事件,應立即披露,而天目藥業(yè)是 2012 年 7月 26 日才對此協(xié)議進行披露,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的相關(guān)規(guī)定。

  根據(jù)天目藥業(yè)的違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定,證監(jiān)會擬作出以下處罰:1、對天目藥業(yè)給予警告,并處以三十萬元罰款;2、對章鵬飛給予警告,并處以二十萬元罰款;3、對范建國給予警告,并處以五萬元罰款;對朱容稼給予警告,并處以五萬元罰款。

  雖然此次證監(jiān)會下達的僅為行政處罰事先告知書,但是知名證券維權(quán)律師、上海新望聞達律師事務所宋一欣律師分析稱,根據(jù)事先告知書天目藥業(yè)被處罰已經(jīng)“板上釘釘”,其信息披露違法事項已構(gòu)成證券虛假陳述行為,對此,公司理應為權(quán)益受損的投資者承擔由此產(chǎn)生的虛假陳述侵權(quán)民事賠償責任。

  兩年領(lǐng)罰一次 此為“三進宮”

  事實上,這已經(jīng)是天目藥業(yè)因虛假陳述受到中國證監(jiān)會的第三次行政處罰。

  歷史資料顯示,該公司前二次被罰分別在2009年2月和2011年1月,加上本次,共有三次。天目藥業(yè)的問題爆發(fā)頻率也十分規(guī)律,從2009年起,每兩年就要被處罰一次。在二千多家上市公司中,有被處罰記錄的“三進宮”者,天目藥業(yè)僅次于天津磁卡。

  2009年2月21日,天目藥業(yè)發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書的公告》,內(nèi)稱:2006年11月至2007年4月間,天目藥業(yè)向控股股東、關(guān)聯(lián)方提供資金資助累計1.23億元,未按照相關(guān)規(guī)定予以披露,違反了《證券法》第63條和67條的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第193條所述的虛假陳述行為,故中國證監(jiān)會對天目藥業(yè)及相關(guān)責任人予以警告并處罰款。

  2011年1月,證監(jiān)會第二次針對天目藥業(yè)出具行政處罰決定書,查明公司存在以下問題:一、通過浙江天目保健品有限公司向控股股東關(guān)聯(lián)方浙江現(xiàn)代汽車維修有限公司提供資金資助累計4,000萬元,未按規(guī)定予以披露。二、通過民生銀行(600016,股吧)蕭山支行銀行賬戶直接向控股股東關(guān)聯(lián)方現(xiàn)代汽修提供資金資助2850萬元,未按規(guī)定予以披露。三、向控股股東關(guān)聯(lián)方山東現(xiàn)代物流中心發(fā)展有限公司提供資金資助1,100萬元,未按規(guī)定予以披露。四、向控股股東關(guān)聯(lián)方杭州富鼎投資有限公司拆借資金2,000萬元,未按規(guī)定予以披露。五、通過杭州品上廣告有限公司向控股股東關(guān)聯(lián)方現(xiàn)代汽修提供資金資助,未按規(guī)定予以披露。六、通過杭州驍日新特材料技術(shù)有限公司向控股股東關(guān)聯(lián)方現(xiàn)代汽修提供資金資助,未按規(guī)定予以披露。對此 證監(jiān)會作出對公司給予警告并處以40萬元罰款的處罰,并對相關(guān)責任人進行了處罰。

  前兩次處罰受損股民均錯失索賠良機

  值得關(guān)注的是,雖然證監(jiān)會此前兩次處罰天目藥業(yè),但是公司付出的違法成本卻極為低廉。浙江裕豐律師事務所厲律師表示,前兩次處罰,證監(jiān)會每次對公司開出的罰單,罰金都是四十萬元!斑`法成本太低了,這是公司“一錯再錯、屢教不改”第三次面臨處罰的重要原因!”歷律師進一步指出,“權(quán)益受損的投資者由于各種原因沒有及時起訴索賠,在一定程度上更加“縱容”了公司變本加厲、繼續(xù)違規(guī)!

  厲健律師表示,天目藥業(yè)民事索賠案件的管轄法院是杭州中院,該法院在證券民事賠償方面的審判、調(diào)解經(jīng)驗非常豐富,處于全國領(lǐng)先水平,投資者獲賠的成功案例包括杭蕭鋼構(gòu)案(全國法院十大調(diào)解案例榜首)、中捷股份案(投資者獲賠1830萬元)、數(shù)源科技案、新嘉聯(lián)案等。

  遺憾的是,此前天目藥業(yè)被處罰兩次,權(quán)益受損的投資者沒有及時起訴,錯失挽回損失的機會。

  符合索賠條件的投資者

  天目藥業(yè)因2006年11月至2007年4月間向控股股東、關(guān)聯(lián)方提供資金資助累計1.23億元,未按照相關(guān)規(guī)定予以披露,于2009年2月21日被證監(jiān)會作出處罰;又因2007年6月至2009年4月間被大股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)累計占用資金1979.5萬元,且未按照相關(guān)規(guī)定在2007年中報與2007年年報予以披露,于2011年1月29日被證監(jiān)會處罰。如今再次因信息披露違法收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》,屬于典型的“一錯再錯、屢教不改”。根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定,因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰,且權(quán)益受損的投資者都可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

  根據(jù)天目藥業(yè)股票歷史成交顯示, 2012年5月22日最高成交價11.98元∕股,2012 年 7月 26 日收盤價9.99元∕股,2012年12月4日最低成交價僅7.1元∕股,其虛假陳述行為導致投資者損失慘重。

  宋一欣律師表示,根據(jù)司法解釋規(guī)定,天目藥業(yè)虛假陳述行為,確定的虛假陳述實施日為2012年3月20日(即簽訂《補充協(xié)議》之日);虛假陳述更正日為2012年7月26日(即公告《補充協(xié)議》之日)。故符合索賠條件的投資者為:2010年3月20日至2012年7月26日間曾買賣過、并在2012年7月26日后賣出或繼續(xù)持有天目藥業(yè)股票,且存在虧損或推定虧損者。

  記者提醒投資者,應提供身份證復印件、上海證券交易所股東卡復印件、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票交易對賬單原件(從第一次買入天目藥業(yè)打印到現(xiàn)在)、聯(lián)系電話手機及地址郵編。免費審核后,律師將對符合索賠條件、決定委托訴訟的投資者,進一步提供相關(guān)訴訟文件。

  凡標注來源為“經(jīng)濟參考報”或“經(jīng)濟參考網(wǎng)”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,版權(quán)均屬經(jīng)濟參考報社,未經(jīng)經(jīng)濟參考報社書面授權(quán),不得以任何形式刊載、播放。
 
集成閱讀:
· 葉檀辭去天目藥業(yè)獨董職務 2013-06-19
· 大股東持股被凍結(jié)天目藥業(yè)無法追送對價 2009-05-12
· 投資熱點頻碰壁 天目藥業(yè)管理層面臨變動 2008-11-07
 
頻道精選:
·[財智]誠信缺失 家樂福超市多種違法手段遭曝光·[財智]歸真堂創(chuàng)業(yè)板上市 “活熊取膽”引各界爭議
·[思想]投資回升速度取決于融資進展·[思想]全球債務危機 中國如何自處
·[讀書]《歷史大變局下的中國戰(zhàn)略定位》·[讀書]秦厲:從迷思到真相
 
關(guān)于我們 | 版權(quán)聲明 | 聯(lián)系我們 | 媒體刊例 | 友情鏈接
經(jīng)濟參考報社版權(quán)所有 本站所有新聞內(nèi)容未經(jīng)經(jīng)濟參考報協(xié)議授權(quán),禁止轉(zhuǎn)載使用
新聞線索提供熱線:010-63074375 63072334 報社地址:北京市宣武門西大街57號
JJCKB.CN 京ICP備12028708號