證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)打新股配售違法違規(guī)行為
2014-01-25   作者:記者 程丹  來(lái)源:證券時(shí)報(bào)
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  針對(duì)有媒體質(zhì)疑我武生物首次公開(kāi)募股(IPO)配售環(huán)節(jié)主承銷商總經(jīng)理關(guān)聯(lián)方100%中簽,涉嫌尋租腐敗的情況,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示,證監(jiān)會(huì)已公布對(duì)新股發(fā)行過(guò)程進(jìn)行抽查,我武生物的主承銷商海際大和也在抽查名單之內(nèi),目前正在核查中。

  鄧舸表示,改革新股配售方式是本次新股發(fā)行體制改革的重要內(nèi)容之一,主承銷商自主配售機(jī)制符合市場(chǎng)化改革方向,也是成熟市場(chǎng)通行做法。但是,市場(chǎng)化改革絕不意味著放任自流!瓣(yáng)光是最好的消毒劑”,為了防范新股配售過(guò)程中的利益輸送和暗箱操作等行為,證監(jiān)會(huì)在《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中除規(guī)定禁止向關(guān)聯(lián)人群體配售外,還要求發(fā)行人和承銷商依法披露配售原則、配售結(jié)果以及配售結(jié)果是否符合配售原則等信息,以利社會(huì)監(jiān)督。

  鄧舸指出,新股啟動(dòng)發(fā)行后,媒體對(duì)一些配售中的現(xiàn)象進(jìn)行了關(guān)注和跟蹤,起到了很好的社會(huì)監(jiān)督效果。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)新股配售過(guò)程中暴露出來(lái)的問(wèn)題,采取有針對(duì)性的措施,強(qiáng)化新股配售的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé),嚴(yán)厲打擊新股配售過(guò)程中的違法違規(guī)行為,依法采取監(jiān)管措施或給予行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。

  同時(shí),證監(jiān)會(huì)也在對(duì)宏良股份涉嫌財(cái)務(wù)造假以及隱瞞供應(yīng)商關(guān)聯(lián)關(guān)系的信息進(jìn)行審查。

  此外,就投資者關(guān)心的證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)調(diào)整的情況,鄧舸表示,證監(jiān)會(huì)職能和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整將為監(jiān)管轉(zhuǎn)型提供保障。當(dāng)前調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置總的思路是圍繞轉(zhuǎn)變職能和理順關(guān)系,按照“功能監(jiān)管”和“一事一管”的要求,將部門(mén)職責(zé)進(jìn)行整合,并相應(yīng)調(diào)整部門(mén)。目前,證監(jiān)會(huì)職能和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整的方案已上報(bào)主管部門(mén),待批復(fù)后,將積極穩(wěn)妥推進(jìn)實(shí)施。相關(guān)情況也會(huì)及時(shí)公布。

  對(duì)于發(fā)審委的去留,鄧舸強(qiáng)調(diào),自1993年中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立股票發(fā)行審核委員會(huì)以來(lái),發(fā)審委在貫徹“三公”原則,通過(guò)專業(yè)把關(guān)提高上市公司質(zhì)量和整個(gè)發(fā)行審核公信力方面,發(fā)揮了應(yīng)有作用。注冊(cè)制條件下發(fā)審委的職能定位如何調(diào)整,還需進(jìn)一步研究。注冊(cè)制改革實(shí)施需要一個(gè)過(guò)程,并以《證券法》修改為前提。在過(guò)渡期內(nèi),發(fā)審委將落實(shí)以信息披露為中心的改革要求,繼續(xù)嚴(yán)格依法履職。

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