上市公司高層違規(guī)交易本公司股票被叫停
    2007-02-05    記者:江國(guó)成    來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
    據(jù)新華社北京2月4日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人4日指出:近期,少數(shù)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《公司法》、《證券法》(以下簡(jiǎn)稱“兩法”)有關(guān)規(guī)定,超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份,或在六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行短線交易。監(jiān)管部門(mén)高度重視這一動(dòng)向,已經(jīng)核查了有關(guān)違規(guī)情況,采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。
    據(jù)介紹,修訂后的《公司法》第142條規(guī)定:公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
    這位負(fù)責(zé)人說(shuō),為了防止上市公司董事、監(jiān)事、高管、持有上市公司股份百分之五以上的股東,利用其在公司中的特殊地位和信息優(yōu)勢(shì)謀取非法利益,破壞證券交易秩序,修訂后的《證券法》不允許這些股份持有人從事短線交易,如果這些股份持有人將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益;對(duì)違規(guī)者,可以給予相應(yīng)的行政處罰。對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的此類違法違規(guī)行為,上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律的規(guī)定立即采取措施加以糾正。
    據(jù)透露,監(jiān)管部門(mén)落實(shí)兩法有關(guān)規(guī)定的工作正在加緊進(jìn)行,目前,專門(mén)規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高管人員持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的有關(guān)管理規(guī)則和操作指引已起草完畢,即將適時(shí)發(fā)布;相關(guān)監(jiān)管技術(shù)平臺(tái)和操作系統(tǒng)的建設(shè)工作也基本完成。監(jiān)管部門(mén)將進(jìn)一步加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高管持有本公司股份和買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的管理和監(jiān)控,從技術(shù)上防止此類違法違規(guī)行為的發(fā)生。
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