三家上市銀行公布審計(jì)整改情況
    2009-06-24    記者:劉詩(shī)平    來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
    本報(bào)北京電 中國(guó)工商銀行、建設(shè)銀行和中信銀行日前發(fā)布公告,披露了國(guó)家審計(jì)署對(duì)其2007年度資產(chǎn)、負(fù)債、損益等例行審計(jì)的整改情況。
    建設(shè)銀行公告稱,審計(jì)表明,近年來建行公司治理機(jī)制開始發(fā)揮作用,內(nèi)部控制有效性進(jìn)一步提升,抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯增強(qiáng)。同時(shí),該行在經(jīng)營(yíng)管理中存在一些問題和需進(jìn)一步改進(jìn)的方面包括:部分分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中存在違規(guī)發(fā)放貸款和貸后監(jiān)管不嚴(yán)等問題;信息系統(tǒng)管理、部分業(yè)務(wù)管理和基礎(chǔ)管理存在薄弱環(huán)節(jié);個(gè)別基層分支機(jī)構(gòu)因管理不到位,造成個(gè)別企業(yè)與銀行員工內(nèi)外勾結(jié)涉嫌騙貸的案件情況仍有發(fā)生。
    建行表示,審計(jì)涉及的具體問題絕大多數(shù)已整改,相關(guān)貸款目前絕大部分已收回,未收回部分將于近期收回,對(duì)相關(guān)責(zé)任人已進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
    中信銀行公告稱,該行在經(jīng)營(yíng)管理方面存在一些違規(guī)問題、薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,主要包括:個(gè)別分支機(jī)構(gòu)未嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融政策,違規(guī)發(fā)放貸款;個(gè)別分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理存款及結(jié)算業(yè)務(wù);個(gè)別分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù);經(jīng)營(yíng)管理存在不規(guī)范問題,公司治理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系有待健全完善;信息系統(tǒng)安全存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患;個(gè)別信貸業(yè)務(wù)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。中信銀行表示,截至2009年2月,中信銀行對(duì)全面審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題已全部徹底整改,并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處理,涉及違規(guī)發(fā)放和被挪用的貸款已全部收回或糾正。工行的審計(jì)情況也顯示,其部分分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中還存在一些違規(guī)問題,經(jīng)營(yíng)管理中還存在一些薄弱環(huán)節(jié)。對(duì)此,工行表示,目前已對(duì)違規(guī)問題全部進(jìn)行了整改,并舉一反三,進(jìn)一步規(guī)范和強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理,全面提高風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控水平。
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