馬樂涉嫌老鼠倉的調(diào)查已經(jīng)結束,細節(jié)仍未完全解開。
8月2日下午,在證監(jiān)會召開的新聞發(fā)布會上,新聞發(fā)言人通報了博時基金馬樂老鼠倉一案相關情況。發(fā)言人表示,馬樂案已經(jīng)完成調(diào)查,下一步將移送公安。據(jù)稱,馬樂非法獲利金額巨大,交易涉及七十多只股票。
而博時基金有關負責人也迅速做出回應稱,博時基金長期堅持以持有人利益為先、穩(wěn)健經(jīng)營合規(guī)為重的理念,零容忍任何人任何形式的違法違規(guī)行為,絕不姑息違法違規(guī)現(xiàn)象。
那么,尊享5號到底是不是老鼠倉賬戶?涉及的股票到底是哪些?這些問題仍未得知。而在追尋真相的途中,理財周報記者發(fā)現(xiàn)了更多令人震驚的事實。
理財周報記者獨家獲悉,被媒體高度懷疑的華潤深國投-尊享5號其投資顧問實際上就是馬樂本人。記者從華潤信托方面了解到,該產(chǎn)品初始規(guī)模為1000萬元,是單一信托計劃,與此前監(jiān)管部門查到的隱秘賬戶規(guī)模接近。
記者發(fā)現(xiàn),與博時基金一樣為陽光私募提供投資顧問服務的共有13家基金公司,其中華夏基金、嘉實基金服務的兩個產(chǎn)品,疑似與尊享5號為同一持有人。
華夏、嘉實服務的尊享權益與
尊享5號為共同持有人
2006年2月23日,證監(jiān)會基金監(jiān)管部下發(fā)《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》(以下簡稱《通知》)。
其中,通知明確表示,基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務,應當遵守下列規(guī)定,其中第二條為:配備專門的專業(yè)人員,建立健全業(yè)務隔離等內(nèi)控制度,將投資咨詢業(yè)務與基金投資管理等業(yè)務相分離,確保公平對待各類客戶,防范利益輸送行為。
尊享5號發(fā)行規(guī)模1000萬,與其中一個被爆的老鼠倉賬戶規(guī)模接近,難道這個賬戶就是老鼠倉賬戶嗎?
“這不可能!币晃恢槿耸窟@樣分析,“他們這些人這么聰明,怎么可能用陽光私募的賬戶來做老鼠倉。而且,尊享5號的持有人其實還有其他產(chǎn)品由兩家大型基金公司在為他們做投資顧問!
記者聯(lián)系華潤信托方面,詢問尊享5號的真實持有人,華潤信托拒絕透露。記者找出目前仍在存續(xù)期內(nèi)的,以基金公司做投資顧問的陽光私募產(chǎn)品,發(fā)現(xiàn)有且剛好只有兩個產(chǎn)品疑似與尊享5號有密切關系。
這兩個產(chǎn)品分別是:尊享權益(積極策略2號)投資顧問為華夏基金,尊享權益(積極策略3號),投資顧問為嘉實基金。從名稱上看,與尊享5號為同系列,投資顧問與知情人士透露的兩家大型基金公司也吻合,基本可以推定這兩個產(chǎn)品與尊享5號是共同持有人。
記者查閱尊享5號的產(chǎn)品說明書,上面顯示“招商銀行(委托人)委托華潤深國投信托有限公司設立的華潤信托·尊享權益靈活配置5號資金信托計劃”,投資顧問為博時基金。
該產(chǎn)品成立日期為2009年11月24日,產(chǎn)品期限為3年。這意味著該產(chǎn)品其實已于2012年11月24日到期,不過,華潤深國投一位內(nèi)部人士告訴記者,該理財產(chǎn)品雖然已經(jīng)到期,但持有人選擇了延期。
持有人為何選擇延期?記者就此向華潤深國投咨詢,華潤深國投方面表示,只要信托合同里規(guī)定可以延期,那么持有人就有選擇延期的權利。
那么,華潤信托·尊享權益靈活配置5號背后持有人究竟是誰?這個神秘的單一信托計劃,背后的機構,背后的持有人與馬樂有著何種關系?
記者同樣就此向華潤深國投方面咨詢,華潤深國投相關人士明確表示,出于對客戶隱私的保密,不能透露更多信息。
記者以投資者身份致電華潤深國投客服熱線,客服告訴記者,華潤信托·尊享權益靈活配置5號資金信托計劃起始規(guī)模為1000萬元,為單一信托計劃,持有方為單一機構。
記者進一步對產(chǎn)品是否已經(jīng)到期、管理人和現(xiàn)行規(guī)模情況進行詢問,客服表示,由于是單一信托計劃,必須要客戶本人才能提供更為詳盡的信息。
13家基金為34只陽光私募
提供投資顧問
記者從wind資訊上發(fā)現(xiàn),目前共有13家基金公司為34只陽光私募提供投資顧問服務。其中包括:博時基金、華夏基金、嘉實基金、大成基金、廣發(fā)基金、國泰基金、國投瑞銀基金、海富通基金、華安基金、華寶興業(yè)基金、匯添富基金、建信基金、泰信基金。服務產(chǎn)品較多的華夏基金有9只,華安基金有8只,嘉實基金有3只,大成基金有3只。
此外,除了尊享5號,博時基金擔任投資顧問的,還有博時1號、中盈1號,委托人均為廈門國際信托,而博時2號的委托人為興業(yè)國際信托。
華夏基金的9個陽光私募產(chǎn)品,四個為雙投顧模式,分別為諾亞華夏靈活配置1號、諾亞華夏靈活配置2號、諾亞華夏靈活配置3號、華夏優(yōu)選,委托人均為中融國際信托。其中,諾亞華夏靈活配置1號、2號、3號的另一個投顧均為上海諾亞遠征投資,華夏優(yōu)選的另一個投顧為上海益邦投資。
上述34個基金公司擔任投資顧問的私募產(chǎn)品中,同樣為雙投顧的還有大成基金的諾亞大成2號,投資顧問為大成基金和上海諾亞榮耀投資,委托人為中融信托。
在記者采訪過程,多位基金公司人士表示:“我們不可能讓公募基金經(jīng)理去做陽光私募投資顧問的。公募基金經(jīng)理是不能夠同時操作專戶產(chǎn)品。”
馬樂個人資料顯示,其于2006年加入博時基金,歷任研究員、公用事業(yè)和金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、特定資產(chǎn)投資經(jīng)理。
2011年4月12日起,馬樂擔任博時精選基金經(jīng)理,2013年6月21日,馬樂以個人身體狀況不佳為由,辭去博時精選基金經(jīng)理一職。