嚴(yán)查基金子公司:證監(jiān)會(huì)"吹風(fēng)會(huì)"刮遍京滬深
2013-09-09   作者:李滬生  來(lái)源:理財(cái)周報(bào)
分享到:
【字號(hào)

    嚴(yán)查基金子公司:證監(jiān)會(huì)“吹風(fēng)會(huì)”刮遍京滬深風(fēng)控反復(fù)被提及,產(chǎn)品不能保底承諾是底線
  會(huì)上監(jiān)管層提了三點(diǎn)要求:子公司產(chǎn)品不能有保底承諾;完善風(fēng)控流程,不熟悉的領(lǐng)域不要輕易冒險(xiǎn);監(jiān)管層將嚴(yán)格監(jiān)管。
  自第一批工銀瑞信、平安大華和嘉實(shí)的子公司成立以來(lái),子公司的發(fā)展可謂迅猛,不到1年的時(shí)間已經(jīng)先后有41家成立,大半基金公司均參與其中。
  就在8月26日下午,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)召集上海近20家基金公司旗下子公司的主要負(fù)責(zé)人在上海舉行座談會(huì),上海證監(jiān)局基金處處長(zhǎng)也出席會(huì)議。
  在座談會(huì)上,證監(jiān)局不止一次強(qiáng)調(diào)子公司的風(fēng)險(xiǎn)控制,并表示監(jiān)管層將嚴(yán)格監(jiān)督。

  多次開(kāi)會(huì),反復(fù)提及風(fēng)控

  8月26日下午,地處上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)陸家嘴商務(wù)廣場(chǎng)1115室,上;鹜瑯I(yè)公會(huì)內(nèi),正熱火朝天地開(kāi)著一場(chǎng)座談會(huì)。
  “會(huì)議開(kāi)始前就給了一個(gè)表格,然后證監(jiān)局處長(zhǎng)讓各基金子公司負(fù)責(zé)人一一介紹了相關(guān)情況,包括業(yè)務(wù)、人員各方面!币慌c會(huì)人士向記者透露。
  據(jù)悉,當(dāng)日上海近20家基金子公司負(fù)責(zé)人均參加了會(huì)議,“上海這里的都參加了,此前不就是證監(jiān)會(huì)來(lái)上;鸸具@里抽查嗎,抽查的就是關(guān)于子公司的問(wèn)題,現(xiàn)在開(kāi)個(gè)會(huì)是從根本上再提一下!鄙鲜雠c會(huì)人士表示。
  “聽(tīng)說(shuō)不光是上海,北京和深圳也開(kāi)了會(huì)!睖弦患掖涡禄鸸咀庸矩(fù)責(zé)人表示,“有的公司子公司是完全放權(quán)的,有的則是由母公司代管風(fēng)控,不管哪種方式,監(jiān)管層都很在意,會(huì)上不止一次地強(qiáng)調(diào)風(fēng)控!
  據(jù)與會(huì)人士透露,會(huì)上監(jiān)管層對(duì)各負(fù)責(zé)人提出了三點(diǎn)要求:1.基金子公司產(chǎn)品不能有保底承諾。無(wú)論是口頭上還是文字上的明示暗示,這是底線;2.子公司自身要完善風(fēng)控流程,注重業(yè)務(wù)安全性,不熟悉的領(lǐng)域不要輕易冒險(xiǎn);3.監(jiān)管層將嚴(yán)格監(jiān)管。
  “我們公司確實(shí)在風(fēng)控這一塊是由母公司代管的,還沒(méi)有獨(dú)立,這次會(huì)上確實(shí)聽(tīng)到了很多好的意見(jiàn),不過(guò)在我看來(lái),這個(gè)會(huì)議其實(shí)是個(gè)座談會(huì),了解各家情況,沒(méi)有政策性的要求,大家互相學(xué)習(xí)!睖弦患一鸸究偨(jīng)理透露。
  據(jù)上述與會(huì)人士表示,與會(huì)的子公司都表示會(huì)非常重視風(fēng)控的工作。“確實(shí)要重視風(fēng)控,說(shuō)實(shí)話,你看現(xiàn)在很多公司做的房地產(chǎn)信托這類項(xiàng)目,一看就是信托不能做的,肯定存在很大的風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)管層也很擔(dān)心,因?yàn)橐坏┳庸境隽耸虑椋腹疽部隙ㄌ硬坏。?BR>  “不光如此呢,9月3日,監(jiān)管層還給每家子公司發(fā)了一個(gè)文,具體內(nèi)容我沒(méi)有看到,不過(guò)聽(tīng)說(shuō)是對(duì)會(huì)議內(nèi)容的強(qiáng)調(diào)和補(bǔ)充!睖弦患一鸸臼袌(chǎng)部人士透露。
  值得一提的是,今年年初,證監(jiān)會(huì)部署了2013年度基金公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,檢查的范圍涵蓋基金公司子公司,而該行動(dòng)在8月底已經(jīng)結(jié)束。
  “沒(méi)聽(tīng)到什么特別的情況,他們也就是過(guò)來(lái)看看風(fēng)控看看運(yùn)營(yíng),目前也沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)有哪家公司有問(wèn)題。不過(guò)監(jiān)管層確實(shí)對(duì)子公司很在意,今年以來(lái)就有過(guò)三四次調(diào)查了,我估計(jì)接下來(lái)應(yīng)該還有,而且動(dòng)作還不小!鄙鲜龌鸸究偨(jīng)理表示。

  子公司發(fā)展迅猛

  其實(shí),《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》自去年11月起開(kāi)始實(shí)行,不足一年時(shí)間內(nèi),已有41家基金公司的子公司成立,發(fā)展速度之快讓人咋舌。
  根據(jù)公開(kāi)披露數(shù)據(jù),截至今年4月底,證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了34家基金子公司,其中有19家已經(jīng)開(kāi)展了業(yè)務(wù),總規(guī)模超過(guò)600億元;而到了今年6月底,證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立的38家子公司中,管理賬戶已經(jīng)達(dá)到368個(gè),管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1500億元,約占基金公司非公募業(yè)務(wù)的16%。盡管此后沒(méi)有新的官方數(shù)據(jù)出爐,但近期業(yè)內(nèi)流傳的數(shù)據(jù)顯示,截至目前,基金子公司的規(guī)模已超過(guò)4000億元。
  “這才1年就發(fā)展到4000億元,這用不了幾年,規(guī)模都要超過(guò)公募業(yè)務(wù)了。監(jiān)管層肯定不愿意看到這個(gè)情況。”上述次新基金公司子公司負(fù)責(zé)人向記者坦言,其表示,此前雖有傳言稱證監(jiān)會(huì)暫停了子公司審批流程,也確實(shí)有好幾個(gè)月未有子公司獲批,但是此后依然爆發(fā)式成立,監(jiān)管層不得不要求基金公司在業(yè)務(wù)發(fā)展上放緩腳步。
  據(jù)記者了解,目前滬上子公司主要業(yè)務(wù)形式基本可以分為幾類:一是通道類業(yè)務(wù),基金子公司在其中僅充當(dāng)一個(gè)通道的角色,并從中收取一個(gè)較低的通道費(fèi)用,該類業(yè)務(wù)在子公司業(yè)務(wù)中占比較大,不少子公司均以此業(yè)務(wù)為主;二是融資類業(yè)務(wù),主要包括房地產(chǎn)項(xiàng)目融資和地方財(cái)政平臺(tái)融資,匯添富此前攜手新華聯(lián)則是非常鮮明的一個(gè)案例;三是基于傳統(tǒng)證券投資(專戶)業(yè)務(wù)延伸的股權(quán)質(zhì)押和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。
  “不過(guò)現(xiàn)在很多公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)都是照搬信托公司,肯定有風(fēng)險(xiǎn)的,加上現(xiàn)在子公司成立的越來(lái)越多,彼此間的競(jìng)爭(zhēng)也一定會(huì)帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn),反正我認(rèn)為監(jiān)管層未來(lái)肯定會(huì)變得相當(dāng)嚴(yán)格,子公司方面勢(shì)必要經(jīng)歷一些沖擊。”上述滬上基金公司市場(chǎng)部人士總結(jié)道。

  凡標(biāo)注來(lái)源為“經(jīng)濟(jì)參考報(bào)”或“經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,版權(quán)均屬經(jīng)濟(jì)參考報(bào)社,未經(jīng)經(jīng)濟(jì)參考報(bào)社書面授權(quán),不得以任何形式刊載、播放。
 
相關(guān)新聞:
· 影視股狂飆突進(jìn) 基金經(jīng)理潑冷水 2013-09-09
· 累計(jì)11基金經(jīng)理案發(fā)老鼠倉(cāng) 2013-09-07
· 違法成本低致11基金經(jīng)理"前仆后繼" 2013-09-07
· 博時(shí)基金:全面部署落實(shí)整改工作 2013-09-07
· 累計(jì)11基金經(jīng)理案發(fā)“老鼠倉(cāng)” 馬樂(lè)刷新歷史記錄 2013-09-07
 
頻道精選:
·[財(cái)智]誠(chéng)信缺失 家樂(lè)福超市多種違法手段遭曝光·[財(cái)智]歸真堂創(chuàng)業(yè)板上市 “活熊取膽”引各界爭(zhēng)議
·[思想]投資回升速度取決于融資進(jìn)展·[思想]全球債務(wù)危機(jī) 中國(guó)如何自處
·[讀書]《歷史大變局下的中國(guó)戰(zhàn)略定位》·[讀書]秦厲:從迷思到真相
 
關(guān)于我們 | 版權(quán)聲明 | 聯(lián)系我們 | 媒體刊例 | 友情鏈接
經(jīng)濟(jì)參考報(bào)社版權(quán)所有 本站所有新聞內(nèi)容未經(jīng)經(jīng)濟(jì)參考報(bào)協(xié)議授權(quán),禁止轉(zhuǎn)載使用
新聞線索提供熱線:010-63074375 63072334 報(bào)社地址:北京市宣武門西大街57號(hào)
JJCKB.CN 京ICP備12028708號(hào)