IPO重啟后首單機(jī)構(gòu)違規(guī)炒新 基金超買N海天遭警告
2014-02-14   作者:  來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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    2月12日收盤后,上海證券交易所官方微博“上交所發(fā)布”稱,2月11日,上交所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),部分基金公司賬戶在尾盤買入N海天數(shù)量超過了流通量的千分之一,已對相關(guān)基金公司予以警示,并將進(jìn)一步采取對相關(guān)高管實(shí)施監(jiān)管談話等措施,這也是IPO重啟以來已公布的機(jī)構(gòu)炒新遭警示第一單。
  上交所公告顯示,N海天11日上午交易出現(xiàn)異常波動(dòng)。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》的有關(guān)規(guī)定,自2月11日9時(shí)30分開始暫停N海天交易,自2月11日14時(shí)55分起恢復(fù)交易。龍虎榜數(shù)據(jù)顯示,11日三機(jī)構(gòu)席位買入N海天共1.79億元。
  據(jù)了解,在IPO重啟之前,滬深兩個(gè)交易所分別發(fā)布了針對新股上市初期監(jiān)管的通知,重點(diǎn)監(jiān)控首十個(gè)交易日新股盤中表現(xiàn),其中重要的內(nèi)容就是,對于超過流通股本比例千分之一的買單,實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管。負(fù)責(zé)基金交易系統(tǒng)的恒生電子根據(jù)滬深兩個(gè)交易所的規(guī)定,建議基金公司設(shè)定相應(yīng)的交易細(xì)則,包括尾盤15分鐘內(nèi)不做交易、單日買單不超過千分之一,大部分基金公司也采納了恒生電子的建議。但據(jù)記者了解,對于此類監(jiān)管,基金公司執(zhí)行程度各不相同,有基金公司稱,本公司超限下單就會自動(dòng)浮現(xiàn)提醒,交易系統(tǒng)將其攔截。甚至有些機(jī)構(gòu)更加嚴(yán)格,要求新股上市前三個(gè)交易日不得入場買入,且連續(xù)兩個(gè)交易日不得有反向交易。但與以往不同,這次的具體裁量權(quán)在于公司,而不是統(tǒng)一執(zhí)行,有的公司執(zhí)行不到位,實(shí)際操作中觸犯了底線,才受到交易所的警告。
  基金公司人士透露,若在新股投資上出現(xiàn)兩次違規(guī)操作,公司交易賬戶有可能被停止使用,協(xié)助調(diào)查。而目前可能被列入違規(guī)的行為還包括:同一賬戶或同一控制人控制的多個(gè)賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易且數(shù)量較大;通過高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)等方式嚴(yán)重影響新股開盤價(jià)或收盤價(jià);利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào),嚴(yán)重影響新股交易價(jià)格等。(摘自《中國證券報(bào)》)

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