私募監(jiān)管辦法實(shí)施兩月 協(xié)會將出臺業(yè)務(wù)指引
2014-10-22    作者:    來源:第一財經(jīng)日報
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    《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)上海培訓(xùn)班10月21日舉行。如何按照新規(guī)要求合規(guī)完成執(zhí)行操作成為眾機(jī)構(gòu)關(guān)注重點(diǎn)。
  中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部監(jiān)管二處處長黃麗萍強(qiáng)調(diào),《暫行辦法》出臺后的實(shí)際執(zhí)行操作,還需要由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“基金業(yè)協(xié)會”)未來陸續(xù)出臺的業(yè)務(wù)規(guī)范進(jìn)行具體指導(dǎo)。
  基金業(yè)協(xié)會私募會員部(籌)負(fù)責(zé)人董煜韜則透露稱,協(xié)會目前已初步搭建了私募基金行業(yè)自律規(guī)則體系,包括信批、銷售和投資運(yùn)作等具體業(yè)務(wù)指引也將加快起草推進(jìn)。
  8月22日,證監(jiān)會正式發(fā)布《暫行辦法》,對全口徑登記備案制度、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、資金募集規(guī)則、投資運(yùn)作的基本原則和規(guī)則、信息披露、行業(yè)自律、行政監(jiān)管、創(chuàng)投基金和相關(guān)處罰九項內(nèi)容做了主要制度安排。
  10月21日,黃麗萍在《暫行辦法》的解讀中介紹了此次立法的六大原則。她表示,《暫行辦法》將推行與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管,同時堅持原則監(jiān)管和規(guī)則監(jiān)管相結(jié)合、功能監(jiān)管和機(jī)構(gòu)監(jiān)管相結(jié)合的原則,實(shí)行統(tǒng)一立法基礎(chǔ)上的分類監(jiān)管、全口徑登記備案基礎(chǔ)上的重點(diǎn)監(jiān)測。同時,《暫行辦法》還單獨(dú)立章,對創(chuàng)投基金進(jìn)行特別扶持和監(jiān)管。
  在昨日培訓(xùn)班的互動答疑環(huán)節(jié)中,機(jī)構(gòu)仍對實(shí)際執(zhí)行操作提出了諸多疑問。
  如《暫行辦法》在第十一條、十二條和十三條分別對單只產(chǎn)品的投資者數(shù)量、投資者風(fēng)險識別和承擔(dān)能力、認(rèn)購規(guī)模、資產(chǎn)實(shí)力做了明確規(guī)定;同時對養(yǎng)老基金和社會公益基金、符合規(guī)定的投資管理計劃、投資于管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員予以合格投資者認(rèn)定。
  同時,針對資金募集,《暫行辦法》還規(guī)定,不得通過報刊等公眾傳媒或者講座和布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。此外,《暫行辦法》還規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;制作風(fēng)險揭示書,由投資者簽字確認(rèn)。
  “通過公司微信公眾賬號的粉絲進(jìn)行宣傳內(nèi)容推送,怎么界定?”“針對投資者的評估是必須要求機(jī)構(gòu)做盡職調(diào)查,還是只需要投資者提供承諾書就可以?”機(jī)構(gòu)頻頻發(fā)問。
  黃麗萍對此表示,未來會有針對投資者調(diào)查問卷的統(tǒng)一業(yè)務(wù)指引出臺,而從《暫行辦法》的立場是不強(qiáng)制要求機(jī)構(gòu)做盡職調(diào)查,只要求實(shí)現(xiàn)投資者承諾,“但我們?nèi)韵M麢C(jī)構(gòu)能有一套自己內(nèi)部的合格投資者評估體系,從對公司及投資者均負(fù)責(zé)的角度!睂τ谖⑿磐茝V的行為,她則表示行為界定仍會更趨嚴(yán),需要確認(rèn)微信公眾號的推送對象是合格投資者,符合相關(guān)的認(rèn)購條件并已完成相應(yīng)承諾。
  對于培訓(xùn)班上多次提及的具體業(yè)務(wù)規(guī)范,董煜韜透露,基金業(yè)協(xié)會目前初步搭建了私募基金行業(yè)自律規(guī)則體系,已起草了《自律處分實(shí)施辦法》、《投訴處理辦法》、《糾紛調(diào)解規(guī)則》、《自律檢查規(guī)則》四項自律規(guī)則。此外,協(xié)會旗下各相關(guān)專業(yè)委員會也已準(zhǔn)備起草私募基金信息披露、銷售、投資運(yùn)作、基金合同等業(yè)務(wù)指引,并加緊落地出臺。

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