中國證券業(yè)協(xié)會會長黃湘平日前在《中國證券業(yè)協(xié)會第四屆四次理事會工作報告》中表示，去年全國106家證券公司共實現(xiàn)凈利潤932..71億元，同比增長93.51%。全市場機構(gòu)持股比重已超過50%，行業(yè)規(guī)模實力顯著提高。
    他透露，協(xié)會正在考慮適時制定融資融券和股指期貨交易等自律規(guī)則，研究推動證券分析師和投資顧問考試辦法和注冊登記辦法，探索在中關村股份報價系統(tǒng)引入做市商制度。同時提出，應從三個方面入手深化行業(yè)自律管理和服務工作。
    “2010年將是中國經(jīng)濟最為復雜的一年，各種不確定、不穩(wěn)定的因素增多，我們應當從3個方面深化行業(yè)自律管理和服務工作。”黃湘平說。
    一是適應資本市場運行機制和模式轉(zhuǎn)變的需要，在行業(yè)自律管理與服務的基礎性制度建設上有新的進展。考慮適時制定融資融券和股指期貨交易等自律規(guī)則，積極為場外市場建設獻計獻策。二是適應證券行業(yè)持續(xù)發(fā)展和業(yè)務轉(zhuǎn)型的需要，在行業(yè)自律管理與服務的方式方法上有新的改進，在市場細分、專業(yè)評價、行業(yè)風險揭示、投資者教育方面進行創(chuàng)新。三是適應資本市場監(jiān)管理念和監(jiān)管方式改革的需要，在行業(yè)自律管理與服務的職能拓展上有新的突破。在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、新股發(fā)行詢價、基金評價、基金經(jīng)理注冊登記和有序流動等方面提供公共管理服務。
    針對市場普遍關注的新三板建設問題，黃湘平表示，中關村股份報價系統(tǒng)融資功能不斷增強，支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的功能初步顯現(xiàn)。新三板試點辦法推出以來，未發(fā)生一起自然人投資者違規(guī)買入掛牌公司股份情形。根據(jù)新的股東限售制度，已對21家掛牌公司的8774萬股進行了一次性解除限售，增加了市場中可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量。目前有2家新三板公司正在做增資備案，計劃增資股份3044萬股，募集資金1.2億元，另有11家掛牌公司正在籌劃定向增資有關工作。
    黃湘平說，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前交易雖然還不夠活躍，但為擴大試點和建立統(tǒng)一的場外市場積累了經(jīng)驗，提供了制度設計準備，目前協(xié)會正在探索在報價系統(tǒng)引入做市商制度。
    黃湘平還透露，中國證券業(yè)協(xié)會結(jié)合分類監(jiān)管的要求，對證券公司申報專業(yè)評價事項進行了初步評估，擬訂完善了證券公司主動申請專業(yè)評價工作受理和評價標準以及流程，并向監(jiān)管部門建議對三家會員單位給予2009年分類監(jiān)管評價加分。
    去年全年，協(xié)會共受理24家申請成為詢價對象機構(gòu)、112家詢價對象就599個證券投資產(chǎn)品申請新增網(wǎng)下配售對象資格的申請材料。截至年底，在協(xié)會網(wǎng)站公示的詢價對象機構(gòu)共計264家，公示網(wǎng)下配售對象1379個。年中協(xié)會還向監(jiān)管部門提交了《關于IPO詢價對象備案工作相關問題的函》，反映網(wǎng)下配售對象備案程序緩慢的問題。
    針對基金公司會員，協(xié)會去年實施基金經(jīng)理注冊登記制，截至年底已完成存量461名已任基金經(jīng)理和127名投資經(jīng)理登記工作，同時組織了52次基金經(jīng)理法規(guī)考試，參加考試182人次；完成了144名新任基金經(jīng)理注冊、143名基金經(jīng)理變更和182名基金經(jīng)理注銷手續(xù)�；�金經(jīng)理頻繁變動工作單位和無序流動的現(xiàn)象在一定程度上得到抑制。
    2009年，證券資信評級機構(gòu)納入行業(yè)自律管理，證券資信評級機構(gòu)自律機制初步建立。黃湘平表示，協(xié)會正在積極研究和探討證券研究、投資咨詢機構(gòu)新的業(yè)務模式和盈利模式，目前證券研究機構(gòu)發(fā)布研究報告業(yè)務規(guī)則和投資顧問業(yè)務規(guī)則已日漸成熟。與此相適應，協(xié)會正在研究推動證券分析師和投資顧問考試辦法和注冊登記辦法，以及與注冊國際投資分析（CIAA）考試相結(jié)合的問題。