中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第43號(hào)

　　《期貨公司管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行�！　�

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林
二○○七年四月九日

《期貨公司管理辦法》

第一章  總　則

　　第一條  為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
　　第二條  在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。
　　第三條  期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
　　第四條  期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
　　第五條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
　　期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

第二章  設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

　　第六條  申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的人員不少于15人；
　�。ǘ�）具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
　　第七條  申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬�實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；
　�。ǘ�）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
　�。ㄈ�）包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)；
　�。ㄋ模�沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
　�。ㄎ澹┙�3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；
　�。�六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
　�。ㄆ撸┰诮�3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；
　�。ò耍┢渥匀蝗斯蓶|、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒(méi)有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒(méi)有被撤銷(xiāo)證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷(xiāo)之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；
　�。ň牛┎淮嬖谥袊�(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。
　　第八條  設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
　　第九條  期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
　　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 100％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。
　　第十條  申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
　�。ㄒ唬�  設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)；
　�。ǘ�）  公司章程草案；
　�。ㄈ�）  經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
　�。ㄋ模�  發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告；
　�。ㄎ澹�  擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；
　　（六）  擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；
　�。ㄆ撸�  場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；
　�。ò耍�  律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
　�。ň牛�  中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
　　第十一條  按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。
　　第十二條  期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
　�。ǘ�）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；
　�。ㄈ�）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
　�。ㄋ模┚哂袕氖陆鹑谄谪浗�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃；
　�。ㄎ澹�業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；
　�。�六）高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
　�。ㄆ撸┎淮嬖诒恢袊�(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
　�。ò耍┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
　�。ň牛┙�2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；
　　（十）控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；
　�。ㄊ�一）控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
　�。ㄊ�二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　第十三條  期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
　�。ㄒ唬┙鹑谄谪浗�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；
　�。ǘ�）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
　�。ㄈ�）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；
　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證；
　�。ㄎ澹┕�司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；
　�。�六）從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；
　�。ㄆ撸�業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；
　�。ò耍�《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
　�。ň牛┙�(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
　�。ㄊ�）控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；
　　（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
　�。ㄊ�二）若存在本辦法第十二條第（九）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)；
　�。ㄊ�三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
　　第十四條  期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
　�。ㄒ唬﹩蝹�(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；
　�。ǘ�）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
　　第十五條  期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　�。ㄒ唬�擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；
　�。ǘ�）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；
　�。ㄈ�）涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。
　　第十六條  期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
　�。ㄒ唬┳兏�股權(quán)申請(qǐng)書(shū)；
　�。ǘ�）股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；
　�。ㄈ�）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；
　�。ㄋ模┳兏�后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；
　�。ㄎ澹╅g接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表；
　　（六）期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明；
　�。ㄆ撸�擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議；
　�。ò耍�擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報(bào)告；
　�。ň牛�擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告；
　�。ㄊ�）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報(bào)告和計(jì)劃；
　�。ㄊ�一）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
　�。ㄊ�二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　第十七條  期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　�。ㄒ唬┳兏�后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額；
　�。ǘ�）模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
　�。ㄈ�）增加注冊(cè)資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。
　　第十八條  期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
　　（一）變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)；
　�。ǘ�）股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件；
　�。ㄈ�）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；
　�。ㄋ模┳兏�注冊(cè)資本的詳細(xì)方案；
　�。ㄎ澹┠�擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
　�。�六）本辦法第十六條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料；
　�。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　第十九條  期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
　　第二十條  期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
　�。ㄒ唬┳兏�法定代表人申請(qǐng)書(shū)；
　�。ǘ�）股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
　�。ㄈ�）擬任法定代表人任職資格證明；
　�。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　第二十一條  期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　�。ㄒ唬┓�合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；
　�。ǘ�）近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；
　�。ㄈ�）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　第二十二條  期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
　�。ㄒ唬┳兏�住所申請(qǐng)書(shū)；
　�。ǘ�）變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；
　�。ㄈ�）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；
　�。ㄋ模┩咨铺幚砜蛻舯ＷC金和持倉(cāng)的報(bào)告；
　�。ㄎ澹┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　第二十三條  期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┪匆蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；
　�。ǘ�）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
　�。ㄈ�）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
　�。ㄋ模┕�司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
　�。ㄎ澹�擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；
　�。�六）業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)；
　�。ㄆ撸┚哂蟹�合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；
　�。ò耍┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　第二十四條  期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
　�。ㄒ唬┰O(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)；
　　    （二）擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件；
　�。ㄈ�）申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
　�。ㄋ模�營(yíng)業(yè)部的管理制度文本；
　�。ㄎ澹�擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明；
　�。�六）擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件；
　�。ㄆ撸�營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；
　�。ò耍┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　第二十五條  期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
　　第二十六條  期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
　�。ㄒ唬┳兏鼱I(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)；
　�。ǘ�）變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃；
　�。ㄈ�）對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告；
　�。ㄋ模�擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；
　�。ㄎ澹┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　本辦法所稱期貨公司變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
　　第二十七條  期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
　�。ㄒ唬┙K止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)；
　�。ǘ�）擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；
　�。ㄈ�）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告；
　�。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　第二十八條  期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。
　　期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證�！�
　　第二十九條  期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
　�。ㄒ唬┩�業(yè)申請(qǐng)書(shū)；
　�。ǘ�）停業(yè)決議文件；
　�。ㄈ�）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；
　�。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　第三十條  期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。
　　期貨公司被撤銷(xiāo)所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。   
　　第三十一條  期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
　　第三十二條  期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

第三章  公司治理

　　第三十三條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
　　第三十四條  期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
　　期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
　　期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
　　第三十五條  期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。
　　期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
　　第三十六條  期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：
　�。ㄒ唬┧�持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；
　�。ǘ�）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
　�。ㄈ�）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
　�。ㄋ模┎荒苷�常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
　�。ㄎ澹┥嫦訃�(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；
　�。�六）變更名稱；
　�。ㄆ撸┖喜�、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
　�。ò耍┍怀蜂N(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；
　�。ň牛┢渌�可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
　　期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告；期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。
　　第三十七條  期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
　�。ㄒ唬┕�司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
　�。ǘ�）擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；
　�。ㄈ�）財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
　�。ㄋ模┛蛻舭l(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；
　�。ㄎ澹┌l(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
　�。�六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。
　　第三十八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
　　第三十九條  期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
　�。ㄒ唬�審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；
　�。ǘ�） 審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。
　　第四十條  具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。
　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程，對(duì)期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護(hù)客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。
　　第四十一條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。
　　第四十二條  期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
　　第四十三條  期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
　　首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。
　　期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。
　　第四十四條  期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。
　　第四十五條  期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。
　　期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。
　　第四十六條  期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
　　第四十七條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
　　期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

第四章  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第四十八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確�？蛻舻慕灰装踩�和資產(chǎn)安全。  
　　第四十九條  期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。  
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確�？蛻衾�益優(yōu)先。
　　第五十條  除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：
　�。ㄒ唬�無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
　�。ǘ�）期貨公司的工作人員及其配偶；
　�。ㄈ�）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。
　　第五十一條  客戶開(kāi)立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
　　第五十二條  期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開(kāi)立賬戶。
　　《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　第五十三條  期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開(kāi)相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
　　第五十四條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的交易編碼。
　　第五十五條  客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。
　　第五十六條  客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?BR>　　第五十七條  期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。
　　第五十八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
　　第五十九條  期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。
　　第六十條  期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告�？蛻魬�(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。 
　　第六十一條  客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議；客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)�？蛻艏任磳�(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
　　客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。
　　第六十二條  期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　第六十三條  期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
　　第六十四條  期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。
　　第六十五條  期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理。
　　第六十六條  客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷(xiāo)戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。
　　第六十七條  期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。
　　有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
　　期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。
　　第六十八條  期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。

第五章  客戶資產(chǎn)保護(hù)

　　第六十九條  期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。
　　 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
　　第七十條  期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。
　　期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。
　　客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。
　　期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。 
　　第七十一條  期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。   
　　第七十二條  客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
　　期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
　　第七十三條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。
　　第七十四條  期貨保證金存管銀行未能按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
　　第七十五條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確�？蛻羝谪浗灰椎恼�常進(jìn)行和客戶保證金的安全。
　　第七十六條  客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

第六章  監(jiān)督管理

　　第七十七條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。
　　期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
　　在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。
　　第七十八條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：
　�。ㄒ唬┢谪浌�司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；
　�。ǘ�）期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
　�。ㄈ�）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
　　第七十九條  期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
　　第八十條  發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：
　　（一）變更名稱、公司章程；
　�。ǘ�）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；
　�。ㄈ�）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；
　�。ㄋ模┤蚊舛�事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；
　�。ㄎ澹┍挥袡�(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
　�。�六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施。
　　第八十一條  期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會(huì)計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。
　　第八十二條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定公開(kāi)披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。 
　　第八十三條  有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
　　第八十四條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
　　第八十五條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：
　�。ㄒ唬┰儐�(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明；
　�。ǘ�）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；
　�。ㄈ�）查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶；
　�。ㄋ模�檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。
　　第八十六條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：
　�。ㄒ唬┢谪浌�司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
　�。ǘ�）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；
　�。ㄈ�）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。
　　期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。
　　第八十七條  期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
　　第八十八條  期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：
　�。ㄒ唬┕�司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門(mén)或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
　�。ǘ�）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者客戶交易安全；
　�。ㄈ�）期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；
　�。ㄋ模┎环�合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；
　�。ㄎ澹┪窗匆�(guī)定實(shí)行營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
　�。�六）未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
　�。ㄆ撸┙灰�、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；
　�。ò耍┕蓶|、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
　�。ň牛┐嬖诳赡苡绊懾�(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；
　�。ㄊ�）報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；
　�。ㄊ�一）  不符合其他持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。
　　對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的期貨公司營(yíng)業(yè)部，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營(yíng)業(yè)部。
　　第八十九條  未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
　　該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。
　　第九十條  期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：
　�。ㄒ唬┱加闷谪浌�司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
　�。ǘ�）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；
　�。ㄈ�）股東未按照出資比例行使表決權(quán)；
　�。ㄋ模﹫�(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
　　因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。 

第七章  法律責(zé)任

　　第九十一條  未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
　　第九十二條  期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
　　第九十三條  會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
　　第九十四條  期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
　�。ㄒ唬�        未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；
　�。ǘ�）        未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金；
　�。ㄈ�）        對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；
　�。ㄋ模�      以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定；
　�。ㄎ澹�        在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；
　�。�六）        向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏；
　�。ㄆ撸�        占用客戶保證金；
　　（八）        違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；
　�。ň牛�        違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；
　�。ㄊ�）        違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定； 
　�。ㄊ�一）  拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理；
　�。ㄊ�二）  違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定；
　�。ㄊ�三）  違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。
　　第九十五條  期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條處罰：
　�。ㄒ唬�        發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
　�。ǘ�）        不按照規(guī)定變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章  附  則

　　第九十六條  香港、澳門(mén)服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。
　　第九十七條  本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]41號(hào)）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司變更法定代表人、注冊(cè)資本、股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]42號(hào)）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立、解散、合并有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]46號(hào)）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格及相關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]155號(hào)）同時(shí)廢止。